商司文〔2017〕34号

365网络股份有限公司总部_beat365网址官网网站_bat365验证司法局案发单位

廉政风险重点防控工作方案

 为做好市局廉政风险防控工作，切实加强对权力运行的监督和制约，增强预防腐败工作的实效性，按照《中共河南省纪委办公厅关于印发〈2017年河南省预防腐败工作要点〉的通知》（豫纪办发[2017]4号）和《中共365网络股份有限公司总部_beat365网址官网网站_bat365验证纪委办公室关于印发<365网络股份有限公司总部_beat365网址官网网站_bat365验证案发单位廉政风险重点防控工作暂行办法>的通知》（商纪办〔2017〕25号）及《中共365网络股份有限公司总部_beat365网址官网网站_bat365验证纪委办公室印发〈365网络股份有限公司总部_beat365网址官网网站_bat365验证2017年廉政风险重点防控工作方案〉的通知》（商纪办〔2017〕28号）要求，结合司法行政工作，特制定本方案。

 一、指导思想

 以党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，按照省、市纪委全会部署，坚持源头预防，深化标本兼治，强化重点科（室）、部门、岗位廉政风险防控，规范权力有序运行，防止权力滥用，着力破解机关“中梗阻”问题，有效减少和遏制公职人员工作任性、作风漂浮和不依法行政等问题。

   二、工作目标

 以有效控制、及时化解廉政风险和促进权力规范运行为目标，教育引导公职人员牢固树立法纪观念和规矩意识，进一步明确职责权限、明确廉政风险点、明确风险等级、制定防控措施，完善制度。建立科学的廉政风险排查、评估、预警、监控、处置机制，实现关口前移，有效预防腐败问题发生。

三、实施时间及范围

廉政风险重点防控工作从6月1日开始至7月31日结束，对象为局机关各科（室）、局属二级机构。

 四、方法步骤及时间安排

 主要分为宣传发动、剖析查摆问题、召开民主生活会、摸清职责底数、排查廉政风险点、制定防控措施、完善制度七个阶段进行。

（一）宣传发动阶段（6月1日至6月10日）

召开党组会，研究制定廉政风险重点防控工作方案、成立领导小组。召开局机关及局属二级机构全体人员廉政风险重点防控工作动员会，认真剖析政法干部学校校长蒋岫花违规违纪典型案例，查找风险点，全面安排部署工作，进行思想发动。同时，利用集中组织学习、主要领导授课等多种有效形式，大力宣传廉政风险防控工作的重要性和必要性，使全体广大党员干部尤其是领导干部真正了解开展廉政风险防控工作的主要精神和基本内容。结合工作实际，制订学习计划，重点组织学习习近平总书记系列重要讲话及有关法律、法规、制度等；开展针对性强的警示教育活动；局领导要亲自给干部职工上一次廉政风险防控专题教育课，进行思想发动，提高思想认识，确保工作顺利开展。

 （二）剖析查摆问题。（6月11日至6月15日）

针对案发问题、有关岗位职责，紧紧围绕权力运行、制度机制、外部环境，采取上下结合、广泛征求意见等方式，认真查找全部门、本单位在工作中存在的突出问题，列出问题清单，形成整改方案。整改方案要明确整改内容、整改措施、整改目标、整改时限。建立整改台账，明确责任领导和具体责任人，逐项抓好落实。

（三)召开专题民主生活会。(6月16日至6月17日）

党组（党委）成员结合案发问题和查找出的问题，认真撰写剖析整改报告，并在专题民主生活会上开展批评与自我批评。班子成员要督促指导分管单位开好民主生活会。受到党纪政纪处理的党员干部在专题民主生活会上要做出深刻检查。民主生活会后5个工作日内，将民主生活会的召开情况书面报局纪检监察室留存，并报市纪委监察局备案备查。

（四）摸清职权底数阶段。（6月18日至6月30日）

按照权责一致的要求，全面疏理系统内各科（室）、各部门、各岗位的权力，认真绘制权力运行流程图，在一定范围内公开，接受社会监督。

1、清权确权。 根据法律法规和“三定”方案要求，对各科（室）、各岗位的权力事项进行清查和规范，分清权力类型，摸清权力底数，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。在系统内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围，列出权责清单和负面清单，做到人人岗位明、个个职责清。

2、编制职权目录。 系统内对各科（室）、各部门、各岗位权力事项进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律法规依据。对每一项职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，要依据规范、高效的原则，编制“权力运行流程图”，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料名称。填写有关表格，由局纪检监察室汇总留存，并报市纪委监察局备案备查。

3、权力运行公开。 进一步规范党务、政务以及权力运行的各个环节，通过司法局局网站、党务政务公开栏等途径，主动向社会公开不涉及国家秘密、个人隐私以及不危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的职权目录、“权力运行流程图”和行政裁量权基准，接受社会监督。

（五）排查廉政风险点阶段。（7月1日至7月10日）

根据市司法局职能、岗位职责和工作流程，分三个层面认真查找在思想道德、权力运行、制度机制、外部环境等方面存在的廉政风险，明确风险等级，进行梳理、汇总、分析。填写有关表格，切实做到查找的廉政风险点定性准确、客观、具体。

1、查找廉政风险点。 通过自查互查、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方法，围绕权力运行中易发生违纪违法行为的问题，认真查找廉政风险点。对自查过程中应付了事、查找不到位的科（室）人员，责令重新分析查找，直至全面、客观、准确地查清廉政风险点。

（1）查找个人岗位廉政风险点。组织干部职工对照岗位职责履行、制度执行情况，认真分析，主动查找出各岗位人员思想道德、岗位职责、权力运行和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，经科（室）评审，报分管领导审核后，由局廉政风险防控工作领导小组确定；局领导班子成员查找的廉政风险点由局廉政风险防控工作领导小组确定。

（2）查找系统内设机构廉政风险点。系统内设机构分别查找出各自业务流程、制度机制、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，在科（室）自评基础上，报分管领导审核后，由局廉政风险防控工作领导小组确定。

（3）查找系统内的廉政风险点。根据系统内职能设置、职责定位等情况，结合个人岗位和内设机构查找出的廉政风险点，局领导班子集体查找出本单位在行使职权过程中重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由局廉政风险防控工作领导小组审核确定。

2、确定风险等级。 根据排查出的廉政风险点，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败问题发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”评定风险等级。对确定的高风险部门和岗位进行重点防控。岗位廉政风险等级在个人自评的基础上，经科（室）评审，报分管领导审核后，由局廉政风险防控工作领导小组确定；科（室）廉政风险等级在自评基础上，报分管领导审核后，由局廉政风险防控工作领导小组确定；局廉政风险等级，由局廉政风险防控工作领导小组审核确定。

3、实行分级负责。 廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级风险的防控。廉政风险等级为高等级的廉政风险点，在局各分管领导直接管理的基础上，由局主要领导负责；廉政风险等级为中等级的廉政风险点，在科（室）领导直接管理的基础上，由局分管科（室）的领导负责；廉政风险等级为低等级的廉政风险点，由科（室）负责人直接管理和负责。同时，要把查找出的廉政风险点登记汇总，建立台账，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。

 六）制定廉政风险防控措施阶段。（7月11日至7月20日）

围绕排查确定的廉政风险点、风险类型和风险等级，有针对性地制定防控措施，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。重点抓好高风险岗位廉政风险防控措施制定，规范决策权、执行权、监督权正确行使，制定切实可行的“三重一大”决策程序工作制度，加强对“一把手”和科长的监督；制定机关各科（室）负责人在恃权自重、权力寻租、吃拿卡要等方面的廉政风险防控措施，破解“中梗阻”问题。详细填写有关表格，纪检监察室汇总留存，并上报市纪委监察局备案备查。

1、预警机制防控。 构建廉政风险信息收集、评估、反馈“三位一体”的预警防控机制，通过召开民主生活会、开展群众评议、信访举报、行风热线等途径，广泛收集各类廉政风险信息，科学分析，综合评估。对经过分析评估发现的倾向性、苗头性的廉政风险问题，及时反馈，及时给予批评教育或廉政约谈。

2、权力配置防控。 建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置。在行政审批、行政处罚、公共资源交易等活动中，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。重点对风险较高的重大事项决策权、干部人事权、资金使用管理权等权力运行，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督。重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。

3、制度建设防控。 抓住权力运行的重点部位和关键环节，针对排查出的廉政风险点，在现有制度体系的基础上，建立健全相关制度规范，重点完善“三重一大”事项决策实施细则、重大事项决策程序、“五个不直接分管”制度规定的落实。建立健全行政处罚自由裁量权制度，抓好行政处罚裁量权的规范，对本单位的行政处罚权进行全面梳理，逐项提出行使条件、处罚种类、处罚幅度、处罚标准等。大力推行党务、政务公开，确保权力在阳光下运行。认真落实廉政谈话、个人有关事项报告、述职述廉、民主生活会等制度，加强对公职人员的监督。最终达到制度规范科学、职责清晰明确、权力公开透明、运行合规可控、程序无明显漏洞、监督有效管用。

4、实行动态防控。 根据上级统一安排，及时调整完善系统内主要职责内设机构和人员编制规定，细化职责职能，变动职权；动态调整权责清单和负面清单，及时修订职权目录和权力运行流程图，调整制定防控措施，进一步修改完善工作制度。

（七）完善制度阶段（7月21日至7月31日）。

要对现行的制度进行全面清理，针对管理漏洞和薄弱环节，采取座谈会、征求局机关各科（室）、局属二级机构意见，进一步修订完善各项规章制度，达到制度规范科学、职责清晰明确、权力公开透明、运行合规合法、程序严谨简便、监督有效管用。

 五、工作要求

 （一）高度重视。 市司法局党组要把廉政风险重点防控工作作为贯彻落实全面从严治党的一项重要工作，列入局党组领导班子议事日程，坚持实事求是，详细制定工作实施方案，认真组织实施。主要负责人要切实担负起第一责任人职责，领导干部要率先垂范，主动参与亲自抓，带头查找整改存在问题，带头排查廉政风险点，带头制定和落实防控措施，领导班子成员还要担负起分管责任，加强对分管科室廉政风险重点防控工作的指导，形成工作合力，确保廉政风险重点防控工作取得实效。

（二）突出重点。 局将要把领导班子成员和各科室科长（主任）作为重点对象，把查准找全和监控管理好系统内各个方面的廉政风险作为重点，认真开展廉政风险重点防控，形成人人查找风险，人人公开风险，人人自觉防控，人人参与监督的工作格局。

（三）加强领导。 为加强对局廉政风险重点防控工作组织领导，成立了以局党组书记、局长翟允民同志为组长、局领导班子成员为副组长、各科室科长（主任）为成员的局廉政风险重点防控工作领导小组，领导小组下设办公室，党组成员、政治部主任丁欲晓兼任办公室主任，负责活动的日常工作

( 四）严格督查。 为确保工作取得实效，每一阶段结束后，局廉政风险防控工作领导小组办公室要牵头组织各有关人员组成督导组，对各科（室）廉政风险防控规范，权力运行机制建设工作开展情况进行监督检查，总结经验，促进权力规范运行，督查情况要进行通报。对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责令整改。特别是对开展廉政风险防控工作不力、被上级检查发现问题的科室和个人进行责任追究，进行责任倒查。年底，全市廉政风险重点防控工作要进行全面检查，考核结果纳入年度反腐倡廉建设检查考核之中。

（五）务求实效。 要根据工作实际，积极开展廉政风险防控规范权力运行机制建设各项工作，完善相关措施，加强廉政风险防控规范权力运行机制建设工作的研究和交流，做到不搞形式、不走过场，有效化解权力风险，提高预防腐败工作水平。局廉政风险重点防控工作领导小组办公室要注重总结经验，及时研究解决存在问题，确保工作取得实效。

  2017年6月7日